券商作為看門人 豈能假打忽悠股民-上官婉儿

券商作為看門人 豈能假打忽悠股民 • 

券商作為看門人 豈能假打忽悠股民

券商作為看門人 豈能假打忽悠股民

這些行為並不是孤例,如果我們把時間再推前一點,會發現券商類似失信的事情五花八門。最典型的就是券商研究機構閉門造車,有的研究員不現場調研,甚至連個電話也不打一個,就出具各種各樣的“花式”研報,而且頻頻被市場打臉。雖然事後很多券商把責任推到了研究員身上,但作為研究員的在職主管責任,所供職的券商怎麼可能逃得了干係?

華創證券現場會驚現“翻車”現場:券商煞有其事地請來“假高管”傳經論道,沒想到遭遇上市公司真高管現場質疑,真是丟人丟到家。此前,券商失信還局限在閉門造車的研報或與上市公司串通“搞事情”,但現場會被揭穿的戲碼實屬少見,也引發市場對作為證券市場“看門人”的券商如何誠信執業的思考。

華創證券關於網紅概念龍頭股“星期六”的現場會尷尬“翻車”,真董秘現場質疑,假高管無處遁形,受此影響周四“星期六”一度大跌8%以上。就在監管部門三令五申要從嚴監管、嚴格內控的背景下,券商鬧出這樣的笑話,讓投資者怎麼去相信“看門人”的水準呢?

公開資料顯示,整個2019年,證監會及地方證監部門對資本市場各中介機構發出了超過200份罰單,其中超過40家券商領到罰單,主要被罰原因集中在未勤勉盡責、內部治理不完善以及自身業務風控不嚴等方面。因此,有很多市場人士和業內專家預計今年監管層會將強化券商等中介機構責任作為重要監管方向,從嚴監管。實際上,新修訂的證券法也特別明確了中介機構市場“看門人”的法律職責。規定證券公司不得允許他人以其名義直接參与證券的集中交易;明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任;提高證券服務機構未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度,由原來最高可處以業務收入五倍的罰款提高到十倍,情節嚴重的,並處暫停或者禁止從事證券服務業務等。

證券市場是信心市場,券商作為“看門人”,在整個投融資鏈條中都起到舉足輕重的作用,很多投資者都把看券商研報作為重要的投資參考,也會把保薦機構的承諾書當作信用背書最真實的材料。但事實上,搞小動作者不時會冒出,而且還不僅僅是像華創這樣的小券商。去年7月,中金公司因在保薦交控科技科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意擅自改動發行人註冊申請文件,被出示了警示函,隨後中信證券接踵“翻車”也收到類似的警示函,原因也是擅自將柏楚電子發行人招股說明書註冊稿內容進行刪減,且提交的多版招股說明書註冊稿等簽字日期與實際時間不符。雖然這樣的警示函最終並沒有影響到這些公司發行上市,但由此反映出券商機構內控機制的缺失,儘管中金和中信還是頭部券商。

原標題:券商作為看門人豈能假打忽悠股民

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